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陕西省高级人民法院 关于执行案件移送破产审查、审理操作规程(试行)

发布时间:2018-08-16 16:12:39


    为促进和规范执行案件移送破产审查工作,进一步加强民事执行与破产程序的有序衔接,建立被执行人为企业法人的执行不能案件退出执行程序的长效工作机制,根据《中华人民共和国企业破产法》《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》《最高人民法院关于执行案件移送破产审查若干问题的指导意见》等相关规定,结合本省执行工作实际,制定本操作规程。

    第一条  【基本原则】  执行案件移送破产审查(以下简称执转破)工作要按照公平公正、合法合规、便捷高效的要求有序推进。立案部门、执行部门与破产审判部门应分工协作、密切配合、高效审查审理执转破案件。

    第二条  【符合执转破条件的案件】  在执行程序中,作为被执行人的企业法人符合以下情形之一,可以启动执转破工作:

   (一)被执行人或者有关被执行人的任何一个执行案件的申请执行人书面同意执行案件移送破产审查;

   (二)经执行部门穷尽财产调查措施,仍然不足以清偿债务的;

   (三)被执行人不能清偿全部债务并且明显缺乏清偿能力的。 

    第三条  【全面掌握被执行人资产及负债】  执行程序中应通过执行案件网络查控系统、申请执行人举证、被执行人自行申报、查阅会计资料、强制审计等方式穷尽执行财产调查措施,还可以通过中国裁判文书网等关联检索被执行人涉诉、涉执情况,掌握被执行人企业资产及总体负债情况。

    第四条  【移送审查意见的作出与审批】  执行部门认为执行案件符合移送破产审查条件的,应提出审查意见,填写《执行案件移送破产审查意见登记表》,经合议庭评议后,移交所在庭处室负责人审查,最后报经执行局长或分管院领导审批。

   第五条  【征询程序】  经执行局长审批同意启动执行案件移送破产审查的,执行部门制作《执行案件移送破产审查征求意见书》,发送给申请执行人和被执行人,并要求在收到征求意见书之日起七日内就“是否同意将案件移送破产审查”反馈意见。逾期不反馈的,视为不同意将案件移送破产审查。

   征求意见书应当包括被执行人资产情况、负债情况和是否申请将案件移送破产审查的权利和风险告知等内容。

    第六条  【决定移送程序】  申请执行人之一或者被执行人同意启动执转破的,经合议庭评议同意后,由执行局长或分管院领导签署《执行案件移送破产审查决定书》(附件三)。

    第七条  【决定移送后的宽限期】  申请执行人之一同意将案件移送破产审查,被执行人对移送破产审查有意见且有清偿债务意愿的,执行部门在征得执转破申请执行人的同意后给予被执行人适当宽限期履行,期限届满后被执行人仍未履行或未与申请执行人达成执行和解的,则将案件移送破产审查。申请执行人不同意给予被执行人适当宽限期的,执行法院应当将执行案件移送破产审查。

    第八条  【向当事人送达移送决定】  执行部门作出移送决定后,应当于五日内将移送决定送达申请执行人和被执行人。

    作为企业法人的被执行人下落不明,无法直接送达的,执行法院应在公告《执行通知书》时同时载明:“依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第五百一十三条的规定,经申请执行人同意,本院将执行案件相关材料移送破产审查。”通过公告送达后决定移送破产审查的,无需再向被执行人送达《决定书》。

    第九条   【诉讼代理人代为签收】  诉讼代理人代为签署《执行案件移送破产审查征求意见书》、《执行案件移送破产审查决定书》的,必须有申请执行人或被执行人的特别授权,授权委托书中必须记明“办理执行案件移送破产审查”的授权事项。

    第十条  【应当移送的材料】  决定移送破产审查的,执行部门应当在作出移送决定之日起七日内向受移送法院移送下列材料:

   (1)执行案件移送破产审查移送函(附件四);

   (2)执行案件移送破产审查决定书;

   (3)穷尽执行措施后,被执行人无法清偿债务的相关材料; 

   (4)向申请执行人或被执行人释明和征询意见,以及申请执行人或被执行人同意法院受理破产案件相关内容的谈话笔录;

   (5)执行立案信息表、执行依据;

   (6)被执行企业的工商登记材料;

   (7)执行程序中已查明的被执行企业债权、债务清单;

   (8)被执行人涉执债务清单,查封、扣押、冻结财产清单,已掌握的会计账薄和企业资产评估报告等材料;

   (9)已穷尽财产调查措施的相关材料,主要包括但不限于:银行存款、房地产、车辆、股权登记查询资料,工商登记基本材料以及向执行案件查控系统调取的信息及反馈结果;

   (10)执行程序中对被执行人财产依法处置的相关材料;

   (11)在执行程序中发现的被执行人及其相关人员隐匿、转移财产等涉嫌逃废债行为线索的相关材料;

   (12)其他应当移送的材料。

   上述第(1)至第(6)项材料属于审查立案必备材料;第(7)至第(11)项材料不完整的,受移送法院可以要求执行部门补齐,但不影响执行案件移送破产审查的进程。

    对移送的材料应当制作《执行案件移送破产审查材料移交表》(附件五),对移送材料予以列明。移送材料原则上为复印件。 

    第十一条  【本院内移送程序】  本院内移送的,执行局应在作出移送决定后三日内将立案必备材料移交本院立案庭。

    经审核移送材料完备的,立案庭应在接收材料后三日内以“破申”作为案件类型代字编制案号登记立案,并在当日将案件移送破产审判部门进行破产审查。 

    第十二条  【异地移送程序 】 中级人民法院作出移送决定后,由移送法院的执行局在七日内将应当移送的材料移送异地中级人民法院立案庭。基层人民法院拟将执行案件移送异地中级人民法院进行破产审查的,在作出移送决定前,执行部门应制作《关于将以××为被执行人的案件移送破产审查的请示》,按本院审批规定审签后,报请所属中级人民法院执行局审核。审核批准后,由中级人民法院在七日内将移送材料移送异地中级人民法院立案庭,也可以由基层法院持中级人民法院的审核批准材料移送异地中级人民法院立案庭。  

    第十三条  【完备移送材料】  移送的材料不完备或内容错误,影响受移送法院认定破产原因是否具备的,执行法院应于十日内补齐、补正材料。逾期未补齐或补正的,不予登记立案,并将相关材料予以退回。

    第十四条  【对移送决定有异议的处理】  申请执行人或被执行人对执行案件移送破产审查决定有异议的,可以在受移送法院破产审查期间提出,由受移送法院一并审查。

    第十五条  【移送决定作出后的财产处置】  一个被执行人在多个法院有执行案件的,执行部门作出移送决定后,应当书面通知各案件执行法院,执行法院均应裁定中止对该被执行人的执行程序。但是,对被执行人的季节性商品、鲜活、易腐烂变质以及其他不宜长期保存的物品,应当及时变价处置。对被执行人的已在拍卖过程中的财产,可以继续拍卖处置,但对财产处置价款不得进行分配。

    受移送法院裁定受理破产案件的,执行部门应当在收到裁定书之日起七日内,将上述处置价款移交受理破产案件的法院。

    第十六条  【破产案件受理前不解除保全措施】  决定移送破产审查后、受移送法院裁定受理破产案件之前,对被执行人的查封、扣押、冻结措施不得解除。查封、扣押、冻结期限在破产审查期间届满的,执行法院应依职权或根据申请执行人的申请及时办理继续查封、扣押、冻结手续,确保对债务人财产保全措施的连续性。

    第十七条  【不符合执转破条件案件的处理】  经审查认为不符合执行案件移送破产审查条件的,执行法院应于五日内将不予移送的决定告知申请执行人或被执行人。申请执行人或被执行人对不予移送的决定有异议的,可依法向有管辖权的法院提出破产申请。

    第十八条  【上级法院监督】  受移送法院拒绝接收移送的材料,或自收到移送材料之日起三十日内未作出是否受理裁定的,移送法院可报受移送法院的上一级法院进行监督。

    第十九条  【作出是否受理破产案件裁定】  受移送法院接受移送材料后,应根据《中华人民共和国企业破产法》第十条的规定进行审查,并作出是否受理的裁定。

    裁定受理的执行移送破产审查案件,审判部门应在三日内将案件材料移交立案部门。立案部门应于三日内以“破”作为案件类型代字编制案号登记立案。

受移送法院作出裁定后,应当在五日内送达申请执行人、被执行人,并送交执行法院。

    第二十条  【破产案件受理后移交财产】  移送法院收到受移送法院受理破产案件裁定后,应当于七日内将已扣划到账的银行存款、实际扣押的动产、有价证劵、查封的不动产等被执行人财产及相关手续移交给受理破产案件的法院或管理人,并根据受理破产案件的法院的要求及时解除对债务人的财产保全措施。

    第二十一条  【宣告破产后终结执行】  破产管辖法院裁定宣告被执行人破产或裁定终止和解程序、重整程序的,执行法院应当裁定终结对该被执行人的执行。

被执行人被裁定受理破产的,不影响对同一执行案件中其他被执行人的执行。

    第二十二条  【破产案件未受理后恢复执行】  受移送法院作出的不予受理或者驳回破产申请的裁定生效后,移送法院在收到退回的相关材料后,应立即裁定恢复对被执行人的执行。

    第二十三条  【不得重复启动执转破程序】  受移送法院作出不予受理或驳回申请的裁定生效后,执行法院不得重复启动执行案件移送破产审查程序。申请执行人或被执行人以有新证据足以证明被执行人已经具备了破产原因为由,再次要求将执行案件移送破产审查的,不予支持。可告知申请执行人或被执行人直接向具有管辖权的法院提出破产申请。

    第二十四条  【当事人申请破产的处理】  执行案件移送破产审查程序的实施不影响债权人和债务人依法申请破产的权利。如有管辖权的法院根据债权人或债务人的申请裁定受理对被执行人的破产申请的,应立即停止执转破工作并按照《中华人民共和国企业破产法》第十九条规定,中止执行程序。

    第二十五条  【不能启动执转破案件的处理】  当事人不同意移送破产或者受移送法院不受理破产案件的,执行法院就执行变价所得财产,在扣除执行费用及清偿优先受偿的债权后,对于普通债权,按照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的司法解释》第五百一十六条规定的查封、扣押、冻结财产的先后顺序受偿。

    对于符合破产条件,但按照陕西省高级人民法院《关于执行案件移送破产审查工作的实施意见(试行)》第六条规定不宜启动移送破产审查程序的案件,执行法院应当依法公平保护各申请执行人的权利。

    第二十六条  【执转破的简化审理适用类型】  下列执转破案件可简化审理程序:

   (一)执行法院依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第五百一十三条之规定裁定移送破产审查的案件;

   (二)被执行企业法人、被执行企业法人的债权人依照《中华人民共和国企业破产法》第七条的规定申请被执行企业法人破产的案件;

   (三)被执行企业法人的债权人或股东依照《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(二)》第七条的规定申请被执行企业法人强制清算后,因被执行企业法人财产不足清偿债务,债权人对清算组制作的债务清偿方案不予确认或人民法院不予认可,清算组又依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(二)》第十七条向人民法院申请宣告被执行企业法人破产的案件。被执行企业法人的债权人或股东依照《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法〉若干问题的规定(二)》第七条的规定申请被执行企业法人强制清算后,因被执行企业法人主要财产、账册、重要文件等灭失或者被执行企业法人人员下落不明,又依照《最高人民法院关于审理公司强制清算案件工作座谈会纪要》第28条的规定以无法全面清算或无法清算为由终结强制清算程序的案件,可参照适用本规定。

    第二十七条  【适用条件】  中、基层人民法院破产审理部门对于事实清楚、债权债务关系明确且同时具备下列情形之一的执转破案件可简化审理程序:

   (一)债务人无经营资金、无营业场所、人员下落不明的;

   (二)破产财产可能不足以支付全部破产费用的;

   (三)债务人主要财产、账册、重要文件等灭失,目前能够查明的财产符合无财产或不足以清偿破产费用的情形;

   (四)债务人主要财产已在执行程序中变价完毕,以现金方式转入破产分配;

   (五)其他适宜简化审理的情形。

    第二十八条  【排除适用】  下列执转破案件不宜简化审理程序:

   (一)可能引发群体性事件或群体上访、信访案件;

   (二)债权人类型复杂,债权金额和性质争议较大;

   (三)债务人财产数量较多,类型复杂、变价周期长;

   (四)裁定破产重整、和解的案件;

   (五)其他不宜适用简化程序审理的“执转破”案件。  

    第二十九条  【程序转换】  在审理过程中发现不宜适用简化审理程序的,仍应按普通程序审理。

    第三十条  【送达方式简化】  适用简化程序审理的执转破案件,可以采取通过诉讼或执行中确认的电话、短信、微信、传真、电子邮件等简便方式送达各类通知。

    第三十一条  【送达程序简化】  人民法院采用公告送达的,优先在全国破产重整案件信息网发布公告;不能或不宜在全国破产重整案件信息网发布公告的,可以依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第一百三十八条的规定,在法院的公告栏和受送达人住所地张贴公告或在省级以上报纸、信息网络等媒体上刊登公告。

    第三十二条  【审限缩短】  适用简化程序审理的执转破案件,应当在破产受理之日起六个月内审结。情况特殊需延长审限的,经本院主管院长批准,可延长三个月。

    第三十三条  【调查财产的简化】  破产法院可以接受管理人的申请,委托执行法院通过执行案件网络查控系统查询债务人企业的财产状况。

执行法院依照《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第五百一十三条之规定对被执行企业法人移送破产审查时,应当同时移送近期内执行司法查控系统对被执行企业法人的财产查询结果。前述财产查询结果可以作为管理人调查债务人企业财产状况的主要依据。

    第三十四条  【执行中的评估、审计报告的合理使用】  执行法院正在进行或已经完成的审计、评估工作,审计、评估报告在有效期内,管理人可以在执转破案件中继续运用。如需补充或重新审计、评估,除由管理人自行完成、自担费用以外,可以由原审计机构、评估机构继续完成,或者另行委托审计、评估。

    第三十五条  【公告告知债务人交付印章、账册等】  债务人相关人员下落不明时,人民法院应当发布公告,要求债务人相关人员向管理人交付印章、账册、文件等,并释明如债务人相关人员不履行前述义务,可能承担相应民事责任;涉嫌刑事犯罪的,移送有关公安机关或检察机关查处。

    第三十六条  【债权人会议的简化】  破产法院适用简化审理程序审理执转破案件的,债权申报期限原则上按照法定最短期限三十日确定,并自债权申报期限届满之日起七个工作日内召开债权人会议。

    债权人会议原则上只召开一次,未尽事宜可以由债权人会议授权债权人委员会或管理人决定。债权人会议未授权的事项,可以通过网络平台、电子邮件、快递函件、传真函件、书面确认等简便方式,让债权人行使表决权。

    破产财产不足以清偿破产费用的,无需再召开债权人会议,可直接终结案件。  

    第三十七条  【终结程序的简化】  管理人查明债务人财产不足以清偿破产费用的,可提请法院裁定终结破产程序,不受债权申报期限是否已满、第一次债权人会议是否召开的限制。

    债务人主要财产、账册、重要文件等灭失的,导致无法清算的,管理人应当在执行职务的工作报告中载明前述事实,人民法院应当在终结破产程序的裁定中载明债权人可以另行依据《最高人民法院关于适用﹤中华人民共和国公司法﹥若干问题的规定(二)》第十八条的规定,向有限责任公司的股东、股份有限公司的董事和控股股东、实际控制人等清算义务人主张有关权利。 

第三十八条  【终结破产程序审查期限的缩短】  法院应当自收到管理人终结破产程序的请求之日起五日内作出是否终结破产程序的裁定,并予以公告。

    第三十九条  【申请注销登记期限缩短】  管理人应当自破产程序终结之日起五日内,持法院终结破产程序的裁定,向破产人的原登记机关办理注销登记。

    第四十条  【破产程序与清算义务人责任的衔接】  对债务人下落不明或财产状况不清的案件,可就现有财产对已知债权进行公平清偿并裁定终结破产清算程序后,告知债权人可以另行提起诉讼要求债务人的清算义务人对债务人的债务承担清偿责任。

    若发现上述人员存在隐匿企业账册、职务侵占等行为涉嫌犯罪的,应依法将有关材料移送公安机关。

    第四十一条  【施行日期】  本操作规程自发布之日起实施。

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